Wymogi MIFID II w zakresie dystrybucji produktów inwestycyjnych
- modele dystrybucji instrumentów finansowych
- stanowiska KNF w sprawie pobierania Zachęt
Termin: 27.11.2019r. / Miejsce: Warszawa
1. Modele dystrybucji instrumentów finansowych.
2. Oferowanie / przyjmowanie i przekazywanie zleceń / doradztwo.
3. Ujawnianie kosztów i opłat.
4. Zarządzanie produktami, grupy docelowe a strategie dystrybucji.
5. Obowiązki dystrybutorów.
6. Ocena odpowiedniości.
7. Problematyka zachęt; Charakter usług dodatkowych lub usług poprawiających jakość usługi świadczonej na rzecz klienta lub potencjalnego klienta.
8. Zachęty przy oferowaniu jednostek uczestnictwa / certyfikatów inwestycyjnych oraz innych instrumentów finansowych. Różnice w podejściu.
9. Stanowiska KNF w sprawie pobierania Zachęt.
10. Zakazy pobierania Zachęt / Usługi, które mogą uzasadnić przekazanie przez TFI „zachęt” dystrybutorom.
11. Obowiązek dostarczenia informacji oraz dokumentów wskazujących czynności mające na celu poprawę jakości usługi, zgodnie z art. 32b ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych zakres, charakter obowiązku oraz rola dystrybutorów i TFI w tym procesie.
Koszt uczestnictwa
- jednej osoby - 990 zł netto + 23 % VAT
- dwóch osób z jednej firmy - 890 zł/os netto + 23 % VAT
*podane rabaty nie sumują się
Cena obejmuje: koszt uczestnictwa, materiałów szkoleniowych, przerw kawowych oraz obiadu. Noclegi rezerwują i opłacają Państwo indywidualnie.
Termin
Zajęcia odbywać się będą w centrum miasta w godzinach: 10:00 – 16:00.
O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy Państwa najpóźniej na 5 dni przed szkoleniem.
Organizator zastrzega sobie prawo zmiany terminu szkolenia w przypadku, gdy wykładowca z przyczyn losowych nie będzie go mógł przeprowadzić.
Kontakt
Zgłoszenia przyjmuje:
Olga Łukaszewska
tel. (22) 46-49-709;
fax (22) 46-49-752
e-mail: olga.lukaszewska@irip.pl
Zgłoszenie powinno zawierać: temat i datę szkolenia, nazwiska uczestników oraz dane do wystawienia faktury. Rezygnacje przyjmujemy pisemnie najpóźniej na 5 dni roboczych przed terminem spotkania. Po tym terminie obciążamy Państwa kosztami uczestnictwa w wysokości 100 % opłaty
Dane do przelewu
Płatności należy dokonać po otrzymaniu potwierdzenia najpóźniej na 5 dni przed terminem szkolenia na wskazane konto. Na przelewie prosimy umieścić: temat i datę szkolenia oraz nazwiska uczestników.