Wymogi MIFID II w zakresie dystrybucji produktów inwestycyjnych

- modele dystrybucji instrumentów finansowych
- stanowiska KNF w sprawie pobierania Zachęt

Termin: 27.11.2019r. / Miejsce: Warszawa

CEL SZKOLENIA
Celem szkolenia jest szczegółowe przedstawienie wymogów Dyrektywy MIFID II. W trakcie szkolenia omówione zostaną praktyczne aspekty przedmiotowej dyrektywy.
 
GRUPA DOCELOWA
Szkolenie adresowane do członków zarządów ds. finansowych, dyrektorów finansowych, dyrektorów departamentów ryzyka, głównych księgowych, biegłych rewidentów, księgowych oraz wszystkich innych osób zainteresowanych problematyką MIFID II w Towarzystwach Funduszy Inwestycyjnych i Funduszach Inwestycyjnych.
 
PROGRAM SZKOLENIA:
 

1. Modele dystrybucji instrumentów finansowych.
2. Oferowanie / przyjmowanie i przekazywanie zleceń / doradztwo.
3. Ujawnianie kosztów i opłat.
4. Zarządzanie produktami, grupy docelowe a strategie dystrybucji.
5. Obowiązki dystrybutorów.
6. Ocena odpowiedniości.
7. Problematyka zachęt; Charakter usług dodatkowych lub usług poprawiających jakość usługi świadczonej na rzecz klienta lub potencjalnego klienta.
8. Zachęty przy oferowaniu jednostek uczestnictwa / certyfikatów inwestycyjnych oraz innych instrumentów finansowych. Różnice w podejściu.
9. Stanowiska KNF w sprawie pobierania Zachęt.
10. Zakazy pobierania Zachęt / Usługi, które mogą uzasadnić przekazanie przez TFI „zachęt” dystrybutorom.
11. Obowiązek dostarczenia informacji oraz dokumentów wskazujących czynności mające na celu poprawę jakości usługi, zgodnie z art. 32b ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych zakres, charakter obowiązku oraz rola dystrybutorów i TFI w tym procesie.

 

 

WARUNKI UCZESTNICTWA

Koszt uczestnictwa

  • jednej osoby -  990 zł netto + 23 % VAT
  • dwóch osób z jednej firmy - 890 zł/os netto + 23 % VAT

*podane rabaty nie sumują się

Cena obejmuje: koszt uczestnictwa, materiałów szkoleniowych, przerw kawowych oraz obiadu. Noclegi rezerwują i opłacają Państwo indywidualnie.

Termin
Zajęcia odbywać się będą w centrum miasta w godzinach: 10:00 – 16:00.
O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy Państwa najpóźniej na 5 dni przed szkoleniem.
Organizator zastrzega sobie prawo zmiany terminu szkolenia w przypadku, gdy wykładowca z przyczyn losowych nie będzie go mógł przeprowadzić.

Kontakt
Zgłoszenia przyjmuje:
Olga Łukaszewska
tel. (22) 46-49-709;
fax (22) 46-49-752
e-mail: olga.lukaszewska@irip.pl

Zgłoszenie powinno zawierać: temat i datę szkolenia, nazwiska uczestników oraz dane do wystawienia faktury. Rezygnacje przyjmujemy pisemnie najpóźniej na 5 dni roboczych przed terminem spotkania. Po tym terminie obciążamy Państwa kosztami uczestnictwa w wysokości 100 % opłaty

Dane do przelewu
Płatności należy dokonać po otrzymaniu potwierdzenia najpóźniej na 5 dni przed terminem szkolenia na wskazane konto. Na przelewie prosimy umieścić: temat i datę szkolenia oraz nazwiska uczestników.