Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- odpowiedzialność karna a administracyjna w obszarze AML
- system przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- obowiązki instytucji obowiązanej
Termin: 27.02.2019r. / Miejsce: Warszawa
Celem szkolenia jest omówieniu najważniejsze zmiany w obszarze AML, m.in.:
- wzmocnienie podejścia opartego na ryzyku, skutkujące obowiązkiem przygotowania oceny ryzyka instytucji obowiązanej do 13 stycznia 2019 r.,
- szerokie definicje pojęcia „klient” oraz „stosunki gospodarcze” ,
- zmiany w zakresie stosowania środków bezpieczeństwa finansowego, w tym wprowadzenie obowiązku identyfikacji beneficjenta rzeczywistego,
- wprowadzenie obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego względem istniejących klientów,
- zwiększenie znaczenia obowiązku dokumentowania środków bezpieczeństwa finansowego oraz sprecyzowanie zakresu przechowywanych dokumentów,
- zmiana w obszarze przekazywania informacji do GIIF, wraz z regulacją zwalniającą z odpowiedzialności cywilnej, karnej lub dyscyplinarnej w przypadku przekazania odpowiedniego zawiadomienia do GIIF;
- wprowadzenie przykładowych czynników umożliwiających zastosowanie uproszczonych i środków bezpieczeństwa finansowego oraz rozszerzenie wzmożonych środków bezpieczeństwa finansowego,
- wprowadzenie obowiązku identyfikacji klientów lub beneficjentów rzeczywistych jako podmiotów krajowych, które zajmują eksponowane stanowiska polityczne oraz przyjęcie odpowiednich procedur oparte na analizie ryzyka w celu ustalania, czy klient lub beneficjent rzeczywisty jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko.
1. Na czym polega przestępstwo prania pieniędzy oraz przestępstwo finansowania terroryzmu?
a. przestępstwo prania pieniędzy,
b. przestępstwo finansowania terroryzmu,
c. przestępstwo prania pieniędzy a przestępstwo bazowe,
d. case study,
e. znaczenie projektu ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
2. Odpowiedzialność karna a administracyjna w obszarze AML
a. sankcje administracyjne dla Spółki lub pracowników,
b. karna odpowiedzialność pracowników za naruszenie Ustawy,
c. kontrola przedsiębiorców,
d. określenie apetytu na ryzyko vs budowanie biznesu – znaczenie art. 41 Ustawy.
3. System przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
a. system przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (obejmujący omówienie otoczenia regulacyjnego, w tym zadania GIIF i Komitetu Bezpieczeństwa Finansowego, różnorodność instytucji obowiązanych),
b. rola instytucji obowiązanych (finansowych i niefinansowych) w systemie
c. przeciwdziałania praniu pieniędzy,
d. ocena ryzyka instytucji obowiązanej (w tym omówienie krajowej i unijnej oceny ryzyka, ryzyka klienta, kluczowych czynników ryzyka, skutków błędów w ocenie,
e. zasada proporcjonalności środków w świetle rodzaju prowadzonej działalności,
f. outsourcing wykonywania środków bezpieczeństwa finansowego,
g. AML jako element polityki Compliance w Spółce.
4. Obowiązki instytucji obowiązanej
a. określenie zakresu zastosowania ustawy w zależności od instytucji obowiązanej,
b. klient i Beneficjent Rzeczywisty – o kogo chodzi?
c. centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych, w tym obowiązki instytucji Obowiązanej,
d. formularz identyfikacyjny – na co zwracać uwagę?
e. zagadnienia związane z przetwarzaniem danych osobowych w AML,
f. środki bezpieczeństwa finansowego, ze szczególnym uwzględnieniem osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne, weryfikacji klienta na odległość,
g. procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu wraz z przykładowymi postanowieniami,
h. jak skutecznie stworzyć i przygotować system zgłaszania nieprawidłowości,
i. raportowanie do GIIF i zasady przechowywania dokumentacji,
j. obowiązek prowadzenia szkoleń pracowników,
k. planowane kierunki dalszych zmian w obszarze AML.
- jednej osoby - 990 zł netto + 23 % VAT
- dwóch osób z jednej firmy - 890 zł/os netto + 23 % VAT
UWAGA OFERTA FIRST MINUTE!
- Przy zgłoszeniach na 14 dni przed szkoleniem obowiązuje cena promocyjna – 850 zł/os netto + 23 % VAT*
*podane rabaty nie sumują się
Cena obejmuje: koszt uczestnictwa, materiałów szkoleniowych, przerw kawowych oraz obiadu. Noclegi rezerwują i opłacają Państwo indywidualnie.
Termin
Zajęcia odbywać się będą w centrum miasta w godzinach: 10:00 – 16:00.
O dokładnym miejscu szkolenia poinformujemy Państwa najpóźniej na 5 dni przed szkoleniem.
Organizator zastrzega sobie prawo zmiany terminu szkolenia w przypadku, gdy wykładowca z przyczyn losowych nie będzie go mógł przeprowadzić.
Kontakt
Zgłoszenia przyjmuje:
Olga Łukaszewska
tel. (22) 46-49-709;
fax (22) 46-49-752
e-mail: olga.lukaszewska@irip.pl
Zgłoszenie powinno zawierać: temat i datę szkolenia, nazwiska uczestników oraz dane do wystawienia faktury. Rezygnacje przyjmujemy pisemnie najpóźniej na 5 dni roboczych przed terminem spotkania. Po tym terminie obciążamy Państwa kosztami uczestnictwa w wysokości 100 % opłaty
Dane do przelewu
Płatności należy dokonać po otrzymaniu potwierdzenia najpóźniej na 5 dni przed terminem szkolenia na wskazane konto. Na przelewie prosimy umieścić: temat i datę szkolenia oraz nazwiska uczestników.